确立CFTC管辖权：这起加密欺诈案件判罚超110万美

原标题:确立CFTC管辖权：这起加密欺诈案件判罚超110万美元

Bianews报道 近日，美国商品期货交易委员会(CFTC)协助起诉了一起加密货币欺诈案件，这个案件被外媒评价为“开创先例的里程碑”，确立了CFTC监管机构对加密货币的管辖权，而在此前，普遍认为美国SEC才有对加密货币的管辖权。

自称可提供内幕信息助投资者获利，收费后失踪

纽约市民Patrick K. McDonnell及其公司CabbageTech（即Coin Drop Markets）在2017年前半年，以欺诈手段诱使用户相信其经营的“付费提供加密货币购买和交易的专家建议”的业务。

他们自称, 可以获得内幕消息, 让投资者从交易中因此获益，并向客户收费，承诺提供这些数字货币交易建议，据悉，CabbageTech一共进行了62次交易。但受害投资者表示付费后从未获得过“专家建议”。

Patrick K. McDonnell被列为该公司首席技术官，该公司坚称在华尔街拥有办事处，但调查显示，这家公司仅是McDonnell在家中经营的个人企业。

去年夏天，该公司网站发布被黑客攻击的消息，宣布将暂停所有活动。不久后，该网站及其聊天室等社交媒体账户都被关闭，不再与其用户沟通，这引起用户怀疑。

经过调查，美国商品期货交易委员会（CFTC）认为McDonnell及其企业进行的是一种欺骗性和欺诈性的虚拟货币计划，目的是为虚拟货币交易提供建议，在投资者完成交易后，挪用（投资者）资金。

并且CFTC表示，该公司从未在CFTC注册过。

CFTC诉其欺诈并禁止其商品交易获胜

今年1月18日，CFTC在纽约东区的美国地区法院向被告帕Patrick McDonnell及其公司Coin Drop Markets提起联邦民事执法行动，指控其涉嫌欺诈和挪用投资者用于购买和交易的比特币和莱特币，并向被告发出禁令，禁止其参与商品交易，并要求处以超过110万美元罚款。

而McDonnell对这一决定提出异议，他坚称自己是政治起诉对象，在几个月前，他向媒体表示，“CFTC在华盛顿哗众取宠”，并指责CFTC最近的‘加密货币’执法就发生在该委员会要求增加预算的几周后，“这些都会之后的审判中被曝光，你会看到商品期货交易委员会在试图强制监管方面是鲁莽的。他们需要一些对象来指指点点。”

而美国纽约东区法院也对此案也很审慎。法官Jack Weinstein要求CFTC必须提交详尽“事实，法律结论和审判后简报”（proposed findings of fact, conclusions of law, and [a] post-trial brief），并希望CFTC方面能够就他们是如何计算赔偿金和民事罚款的提出论据。

但最终，这起加密货币诈骗案件日前在纽约东区法院获得宣判，法院宣布美国商品期货交易委员会（CFTC）胜诉，并对欺诈者发出了永久禁令，勒令其支付赔偿金290429美元，以及民事罚款871287美元。

确立CFTC对加密货币监管地位

直到23日这一对CFTC有利的判决结果公布前，人们一直认为，美国证券交易委员会(SEC)是涉及美国加密货币领域事件唯一的监管机构，因为在多件涉嫌欺诈的发币项目的判决惩处和讨论报道中都看到了SEC的参与。

如此前，SEC对涉嫌发行欺诈性质发币项目的油气勘探公司Tomahawk Exploration LLC采取行动，并表示该公司“为资助加州的石油勘探和钻探而进行了欺诈性的首次代币发行”。“代币出售未能筹集到资金，但代币是作为赏金计划的一部分发行的，美国证交会将其视为有价证券。”并根据联邦证券法和反欺诈条款进行了处罚。

还有不久前，SEC对Tomahawk Exploration有限责任公司的创始人David T. Laurance发布了两项永久性禁令，禁止其在上市公司任职以及交易或持有低价股。

该公司及其创始人试图通过出售数字货币“Tomahawkcoins”来筹集资金，而宣传材料显示出对石油生产的夸大预测，与公司的内部分析矛盾。误导性地暗示，Tomahawk拥有钻井的租赁权，但实际上他们没有。

或许是因为代币公开发行私募项目多发的欺诈问题，让人们多看到的是SEC监管的努力，因而，当部分加密货币欺诈案件涉及到CFTC参与时，会针对后者管辖权进行辩护。

但事实上，目前，美国SEC尚未将市场上的任何数字货币视为证券，监管方向多针对代币公开发行的相关业务，而最早在2015年时，CFTC就将虚拟货币（也就是所谓的加密货币）划入商品行列，CFTC也表示该机构有权对商品、期货、衍生产品市场进行监管。

不过这在某种程度上证明了，行业里的“坏孩子”往往是那些利用区块链、加密货币为噱头的发币牟利项目。

在各国，加密货币市场监管一直是重点关注的问题，加密货币定性的模糊一定程度上导致了监管机构的尴尬、监管失位，多只能从犯罪行为出发进行判定。但只要相关监管机构积极参与联动、行业内部加强自律自省，相信迎来安全、规范化的市场，让行业良性发展，可期。

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